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關(guān)于印發(fā)《珠海市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)管理暫行辦法》的通知
ZBGS-2018-71
各有關(guān)單位：
經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)將《珠海市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)管理暫行辦法》印發(fā)，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
特此通知。
珠海市商務(wù)局
2018年12月21日
珠海市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為推動(dòng)粵港澳大灣區(qū)建設(shè)，支持澳門經(jīng)濟(jì)適度多元發(fā)展，促進(jìn)我市積極引進(jìn)和利用外資，規(guī)范開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步深化中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革開放方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2018〕13號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于擴(kuò)大對(duì)外開放積極利用外資若干措施的通知》（國(guó)發(fā)〔2017〕5號(hào)）、《中國(guó)人民銀行關(guān)于金融支持中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的指導(dǎo)意見》（銀發(fā)〔2015〕374號(hào)）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔105〕號(hào)）和《國(guó)家外匯管理局關(guān)于改革和規(guī)范資本項(xiàng)目結(jié)匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2016〕16號(hào)）等有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指經(jīng)外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱領(lǐng)導(dǎo)小組）認(rèn)定，在本市依法由境外企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，或受托管理股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。
本辦法所稱外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)定，在本市依法由境外企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以非公開方式向境內(nèi)外投資者募集資金，投資于非公開交易的企業(yè)股權(quán)的企業(yè)。
本辦法所稱的試點(diǎn)企業(yè)，是指本條第一、二款規(guī)定的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)。試點(diǎn)企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)為私募機(jī)構(gòu)，須按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)。
第三條 珠海市成立外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由市分管金融的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，成員單位由市金融工作局、人民銀行珠海市中心支行、外匯管理局珠海市中心支局、橫琴新區(qū)管委會(huì)、市商務(wù)局、市工商局等單位組成。領(lǐng)導(dǎo)小組按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，推進(jìn)珠海市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)過程中的有關(guān)問題。
領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市金融工作局，具體負(fù)責(zé)下列試點(diǎn)工作：
（一）受理試點(diǎn)企業(yè)的申請(qǐng)并組織審定；
（二）試點(diǎn)企業(yè)和托管銀行的監(jiān)督管理；
（三）組織制定與試點(diǎn)企業(yè)相關(guān)的扶持政策及其落實(shí)；
（四）領(lǐng)導(dǎo)小組其他日常事務(wù)工作。
領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位依法在各自職責(zé)范圍內(nèi)履行試點(diǎn)企業(yè)的監(jiān)管工作。人民銀行珠海市中心支行、外匯管理局珠海市中心支局負(fù)責(zé)本辦法所涉跨境人民幣和外匯管理事宜；商務(wù)部門負(fù)責(zé)試點(diǎn)企業(yè)的外商投資企業(yè)備案工作；工商部門負(fù)責(zé)試點(diǎn)企業(yè)的注冊(cè)登記工作。
第四條 符合本辦法第二章規(guī)定的內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司可以參與試點(diǎn)工作，發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)。
第二章 試點(diǎn)條件
第五條 申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)及其管理企業(yè)均必須注冊(cè)在珠海。
第六條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資）不低于200萬美元等值貨幣，出資方式限于貨幣。注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)到位20%以上，其余部分應(yīng)當(dāng)自企業(yè)成立之日起兩年內(nèi)到位。
外商投資股權(quán)投資企業(yè)認(rèn)繳出資應(yīng)滿足下列條件：
（一）港澳企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)認(rèn)繳出資應(yīng)不低于600萬美元等值貨幣，其他境外企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)認(rèn)繳出資應(yīng)不低于1500萬美元等值貨幣；
（二）出資方式僅限于貨幣資金，資金來源合法。外商投資股權(quán)投資企業(yè)的股東或合伙人應(yīng)當(dāng)以自有資金出資。
第七條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以由外商獨(dú)資或中外合資形式發(fā)起設(shè)立，其股東或合伙人應(yīng)當(dāng)符合本條以下規(guī)定的條件。
境外股東或合伙人應(yīng)當(dāng)滿足下列條件之一：
（一）在申請(qǐng)前的上一會(huì)計(jì)年度，港澳投資者應(yīng)具備自有資產(chǎn)（凈資產(chǎn)）規(guī)模不低于600萬美元等值貨幣或者管理資產(chǎn)規(guī)模不低于1200萬美元等值貨幣；其他境外投資者應(yīng)具備自有資產(chǎn)（凈資產(chǎn)）規(guī)模不低于1億美元等值貨幣或者管理資產(chǎn)規(guī)模不低于2億美元等值貨幣；為促進(jìn)澳門經(jīng)濟(jì)適度多元發(fā)展，澳門企業(yè)或個(gè)人可適當(dāng)放寬要求，由領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)具體情況“一事一議”進(jìn)行審定；
（二）持有境外金融監(jiān)管部門頒發(fā)的資產(chǎn)管理牌照。
境內(nèi)股東或合伙人應(yīng)當(dāng)滿足下列條件之一：
（一）商業(yè)銀行、證券、保險(xiǎn)、信托、金融租賃、公募基金管理公司等經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的持牌金融機(jī)構(gòu)或由其控股50%以上的一級(jí)子公司；
（二）注冊(cè)在珠海的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)滿足下列條件之一：在申請(qǐng)前的上一會(huì)計(jì)年度，具備自有資產(chǎn)（凈資產(chǎn)）規(guī)模不低于3億元人民幣或管理資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元人民幣；或近3年凈利潤(rùn)累計(jì)總額不低于6000萬元人民幣，且累計(jì)繳納稅收總額不低于1800萬元人民幣；或在境內(nèi)外主板上市的企業(yè)或其控股股東。
第八條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有2名同時(shí)具備下列條件的高級(jí)管理人員：
（一）有5年以上從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；
（二）有2年以上高級(jí)管理職務(wù)任職經(jīng)歷；
（三）有在境內(nèi)從事股權(quán)投資經(jīng)歷或在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；
（四）在最近5年內(nèi)沒有違法違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，且個(gè)人信用記錄良好。
本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指公司型企業(yè)的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書和公司章程約定的其他人員，以及合伙型企業(yè)的普通合伙人和合伙協(xié)議約定的其他人員。合伙型企業(yè)的普通合伙人為法人機(jī)構(gòu)的，則該機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員一并視為高級(jí)管理人員。
第九條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)的境內(nèi)外投資人作為有限合伙人，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家外匯管理局《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》（銀發(fā)〔2018〕106號(hào)）以及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔105〕號(hào)）等規(guī)定的合格投資者要求。
第十條 內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件：
（一）管理機(jī)構(gòu)或其控股股東，在中國(guó)境內(nèi)依法注冊(cè)設(shè)立，且在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記6個(gè)月以上；
（二）管理機(jī)構(gòu)或其控股股東，上一完整會(huì)計(jì)年度，具備自有資產(chǎn)（凈資產(chǎn)）規(guī)模不低于3億元人民幣或管理資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元人民幣；
（三）運(yùn)營(yíng)規(guī)范，具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，最近三年內(nèi)未受到司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰，未被列入國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單，未被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)列入失聯(lián)(異常) 機(jī)構(gòu)名單；
（四）管理公司注冊(cè)地在珠海。
第十一條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)、符合本辦法第十條規(guī)定的內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司應(yīng)當(dāng)作為其發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)的普通合伙人。
第三章 試點(diǎn)運(yùn)作
第十二條 試點(diǎn)企業(yè)在名稱中須加注“股權(quán)投資管理”或“股權(quán)投資”字樣。未經(jīng)試點(diǎn)認(rèn)定的外商投資企業(yè)，名稱中不得加注“股權(quán)投資管理”或“股權(quán)投資”字樣。
第十三條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以從事下列業(yè)務(wù)：
（一）發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)；
（二）受托管理股權(quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)；
（三）股權(quán)投資咨詢；
（四）經(jīng)審批或登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。
外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)不能直接投資于項(xiàng)目。
第十四條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可以從事下列業(yè)務(wù)：
（一）在國(guó)家允許范圍內(nèi)依法以自有資金進(jìn)行境內(nèi)股權(quán)投資，具體投資方式包括新設(shè)企業(yè)、向已設(shè)立企業(yè)投資、接受已設(shè)立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及國(guó)家法律法規(guī)允許的其他方式（涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施范圍內(nèi)的投資須經(jīng)審批）；
（二）為所投資企業(yè)提供管理咨詢；
（三）經(jīng)審批或登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。
第十五條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)投向有利于粵港澳大灣區(qū)發(fā)展的實(shí)體產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，或以《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》為導(dǎo)向，直接投資于實(shí)業(yè)；禁止以基金中的基金（FOF）模式進(jìn)行投資，市級(jí)以上戰(zhàn)略合作外商投資股權(quán)投資企業(yè)和以投資專項(xiàng)的項(xiàng)目型基金方式投資于實(shí)業(yè)的情況除外。外商投資股權(quán)投資企業(yè)的普通合伙人與有限合伙人的實(shí)際控制人為同一人時(shí)，該實(shí)際控制人的出資占比不超過 50%。外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)不得從事法律法規(guī)禁止從事的事項(xiàng)。
第十六條 境外投資者可以使用可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在中國(guó)境內(nèi)獲得的人民幣利潤(rùn)或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益出資，中國(guó)投資者須以人民幣出資。
外商投資股權(quán)投資企業(yè)開展境內(nèi)股權(quán)投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守外匯管理和跨境人民幣業(yè)務(wù)管理的相關(guān)規(guī)定。
第十七條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)作為主辦資金托管銀行，外商投資股權(quán)投資企業(yè)或外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)管理的境內(nèi)人民幣基金應(yīng)當(dāng)委托商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)作為項(xiàng)目資金托管銀行。托管銀行應(yīng)當(dāng)是經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)、具備資金托管能力和資質(zhì)的、分行級(jí)以上的商業(yè)銀行。
第十八條 主辦資金托管銀行、項(xiàng)目資金托管銀行均需履行托管職責(zé)，審查托管賬戶內(nèi)資金使用的真實(shí)性和合規(guī)性，監(jiān)督試點(diǎn)企業(yè)在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)依法合規(guī)使用托管賬戶內(nèi)資金，在項(xiàng)目清算時(shí)進(jìn)行反欺詐、反洗錢相關(guān)核查，并督促企業(yè)繳納相關(guān)稅費(fèi)。其中，主辦資金托管銀行需對(duì)外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)管理的所有項(xiàng)目的收入或利潤(rùn)進(jìn)行監(jiān)督核查，項(xiàng)目資金托管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)具體項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督核查。
第四章 試點(diǎn)申請(qǐng)
第十九條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立試點(diǎn)企業(yè)的，應(yīng)向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（市金融工作局）遞交試點(diǎn)申請(qǐng)。市金融工作局定期組織領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位集中審定，并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。
經(jīng)認(rèn)定符合條件的試點(diǎn)企業(yè)，由市金融工作局出具認(rèn)定通知書后，到工商部門辦理注冊(cè)登記手續(xù)。公司制的試點(diǎn)企業(yè)還應(yīng)按照商務(wù)部門的有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)辦理備案手續(xù)。
第二十條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立試點(diǎn)企業(yè)，應(yīng)提交下列材料：
（一）設(shè)立外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)或外商投資股權(quán)投資企業(yè)申請(qǐng)表；
（二）可行性研究報(bào)告；
（三）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)章程或合作協(xié)議（外商投資股權(quán)投資企業(yè)需遞交企業(yè)章程或合伙協(xié)議）；
（四）法定代表人和董事會(huì)人選名單、簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件、基金從業(yè)的有關(guān)證明材料（如有）（外商投資股權(quán)投資企業(yè)需遞交合伙人人選名單）；
（五）經(jīng)所在國(guó)家公證機(jī)關(guān)公證并經(jīng)我國(guó)駐該國(guó)使（領(lǐng)）館認(rèn)證的外國(guó)投資者的注冊(cè)登記證明或身份證明文件，香港、澳門投資者應(yīng)當(dāng)依法提供經(jīng)當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)公證的注冊(cè)登記或身份證明文件，投資者資信證明文件（外商投資股權(quán)投資企業(yè)境外合伙人還需提供住所證明。外國(guó)（地區(qū)）合伙人在境外住所證明，應(yīng)經(jīng)其本國(guó)主管機(jī)關(guān)公證后送我國(guó)駐該國(guó)（地區(qū)）使（領(lǐng)）館認(rèn)證；香港和澳門地區(qū)合伙人的境外住所證明應(yīng)當(dāng)提供當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)的公證文件。境外合伙人在國(guó)內(nèi)有住所的，可以提交國(guó)內(nèi)住所證明，無需公證認(rèn)證，無需提交境外住所證明）；
（六）持有境外金融監(jiān)管部門金融業(yè)務(wù)牌照情況（如有）；
（七）自有資產(chǎn)及管理資產(chǎn)有關(guān)證明材料（提供經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或其他第三方機(jī)構(gòu)出具的有效證明）；
（八）個(gè)人投資者需提供個(gè)人資產(chǎn)和收入情況證明；
（九）工商部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)或名稱申報(bào)相關(guān)文書復(fù)印件；
（十）托管銀行的有關(guān)資料及與托管銀行簽署的相關(guān)文件；
（十一）申請(qǐng)人出具的上述全部材料真實(shí)性的承諾函；
（十二）領(lǐng)導(dǎo)小組要求的其他材料。
第五章 監(jiān)督管理
第二十一條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，應(yīng)在取得認(rèn)定通知書的12個(gè)月內(nèi)完成在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記，并成立首個(gè)外商投資股權(quán)投資企業(yè)或境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金；成立的所有外商投資股權(quán)投資企業(yè)或境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)在 6 個(gè)月內(nèi)完成在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案手續(xù)。未及時(shí)辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)的，領(lǐng)導(dǎo)小組取消其試點(diǎn)資格、對(duì)外公示，并責(zé)令其在90日內(nèi)辦理注銷登記手續(xù)。
第二十二條 第三方驗(yàn)資機(jī)構(gòu)應(yīng)配合領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)投資者為集合資金信托、合伙企業(yè)等非法人機(jī)構(gòu)的試點(diǎn)企業(yè)，采取“穿透”原則建立審查機(jī)制，確保自然人和法人機(jī)構(gòu)為合格投資者。
第二十三條 試點(diǎn)企業(yè)發(fā)生下列事項(xiàng)變更的，應(yīng)當(dāng)向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室申請(qǐng)辦理變更審批手續(xù)，并提交下列材料：
（一）申請(qǐng)變更報(bào)告；
（二）股東或董事會(huì)、合伙人大會(huì)做出的變更決議；
（三）變更后的企業(yè)章程或合伙協(xié)議；
（四）變更企業(yè)名稱的，還需提供企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)或名稱申報(bào)相關(guān)文書；
（五）變更法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人、高級(jí)管理人員的，還需提供擬任職人員的簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件；
（六）變更股東或合伙人的，還需提供本辦法第二十條中第（五）（六）（七）（八）項(xiàng)材料；
（七）變更注冊(cè)地址的，應(yīng)當(dāng)提供注冊(cè)地址證明文件；
（八）領(lǐng)導(dǎo)小組要求的其他材料。
試點(diǎn)企業(yè)申請(qǐng)辦理前款規(guī)定的變更審批手續(xù)的，市金融工作局經(jīng)初審，并征求領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位意見后作出決定，出具認(rèn)定通知書。
第二十四條 試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)每半年向市金融工作局報(bào)告半年投資運(yùn)作過程中的下列重大事項(xiàng)：
（一）投資項(xiàng)目的運(yùn)作情況；
（二）修改企業(yè)章程或合伙協(xié)議等重要法律文件；
（三）市金融工作局要求的其他事項(xiàng)。
第二十五條 試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行應(yīng)履行的職責(zé)包括但不限于：
（一）每個(gè)季度結(jié)束后 10 個(gè)工作日內(nèi)，向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室及領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)單位上報(bào)試點(diǎn)企業(yè)上一季度托管資金運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目情況等信息；
（二）每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后 15 個(gè)工作日內(nèi)，向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室及領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)單位上報(bào)試點(diǎn)企業(yè)各方核對(duì)一致的上一年度境內(nèi)股權(quán)投資情況的年度報(bào)告；
（三）監(jiān)督試點(diǎn)企業(yè)的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投向違反國(guó)家法律法規(guī)或托管協(xié)議的，不予執(zhí)行并立即向市金融工作局報(bào)告；
（四）領(lǐng)導(dǎo)小組規(guī)定的其他監(jiān)督事項(xiàng)。
第二十六條 試點(diǎn)企業(yè)可按照公司章程或合伙協(xié)議的約定進(jìn)行利潤(rùn)分配或清算撤資。
試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行利潤(rùn)、股息、紅利匯出，需向托管銀行提交投資者相關(guān)完稅證明或稅務(wù)備案表，經(jīng)審核通過后方可匯出境外。
試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行解散、清算、注銷，需按以下流程辦理相關(guān)手續(xù)：
（一）向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)送解散申請(qǐng)書、公司管理層關(guān)于基金解散的決議及基金成立批準(zhǔn)證書和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（二）在批準(zhǔn)解散之日起 15 個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，出具清算報(bào)告，并報(bào)送市金融工作局審核確認(rèn)；
（三）市金融工作局初審并征求領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位意見后作出決定，撤銷其試點(diǎn)資格；
（四）基金額度收回后依法匯出境外；
（五）辦理稅務(wù)、海關(guān)、外匯等注銷手續(xù)；
（六）向工商部門辦理注銷手續(xù)。
第二十七條 試點(diǎn)企業(yè)的退出可依法采用以下方式：
（一）將其持有的所投資企業(yè)的部分股權(quán)或全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資者；
（二）與所投資企業(yè)簽訂股權(quán)回購協(xié)議，由所投資企業(yè)依法回購其所持有的股權(quán)；
（三）所投資企業(yè)可以申請(qǐng)到境內(nèi)外證券市場(chǎng)公開上市。創(chuàng)投企業(yè)可以依法通過證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓其擁有的所投資企業(yè)的股份；
（四）中國(guó)法律、行政法規(guī)允許的其他方式。
第二十八條 市金融工作局可以通過信函與電話詢問、走訪或向托管銀行征詢等方式，了解試點(diǎn)企業(yè)情況，并建立社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。
試點(diǎn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，市金融工作局應(yīng)會(huì)同有關(guān)部門查實(shí)。情況屬實(shí)的，市金融工作局應(yīng)責(zé)令其在 30 個(gè)工作日內(nèi)整改；逾期未改正的，市金融工作局取消其試點(diǎn)資格并向社會(huì)公告，并會(huì)同相關(guān)部門依法進(jìn)行查處，按情節(jié)輕重依法予以懲處；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第六章 附 則
第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起30日后實(shí)施，有效期為3年。
第三十條 本辦法實(shí)施前已注冊(cè)成立的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)、外商投資股權(quán)投資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定；符合本辦法規(guī)定要求的，可依本辦法申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)資格，并辦理試點(diǎn)審批手續(xù)。
第三十一條 各區(qū)可根據(jù)本辦法，結(jié)合轄區(qū)實(shí)際情況，制定實(shí)施細(xì)則，并報(bào)市試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室同意后執(zhí)行。
