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珠海市生態(tài)環(huán)境局關于印發(fā)《珠海市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法觀察期適用制度》的通知（珠環(huán)〔2025〕20號）
ZBGS-2025-11
珠環(huán)〔2025〕20號
局機關各科室、直屬各單位、各分局：
為貫徹新發(fā)展理念、推動高質(zhì)量發(fā)展，進一步規(guī)范我局執(zhí)法行為、優(yōu)化全市營商環(huán)境，現(xiàn)將《珠海市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法觀察期適用制度》予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
附件：珠海市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法觀察期適用制度
珠海市生態(tài)環(huán)境局
2025年2月28日
珠海市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法觀察期適用制度
為貫徹新發(fā)展理念、推動高質(zhì)量發(fā)展，全面落實《中華人民共和國行政處罰法》過罰相當、寬嚴相濟精神，根據(jù)生態(tài)環(huán)境部優(yōu)化執(zhí)法方式、提高執(zhí)法效能工作安排，按照《廣東省人民政府辦公廳關于推進包容審慎監(jiān)管的指導意見》（粵府辦〔2022〕7號）及《廣東省生態(tài)環(huán)境廳關于印發(fā)〈深入優(yōu)化生態(tài)環(huán)境執(zhí)法方式助力穩(wěn)住經(jīng)濟大盤的十二項措施〉的通知》（粵環(huán)函〔2022〕500號）相關要求，現(xiàn)探索制定本制度，進一步優(yōu)化我局行政執(zhí)法方式和效能。
一、適用范圍
本市生態(tài)環(huán)境主管部門對當事人違反生態(tài)環(huán)境行政管理秩序，經(jīng)綜合考慮環(huán)境違法行為事實、性質(zhì)、情節(jié)、當事人違法過錯程度以及生態(tài)環(huán)境危害程度后，對本可予以行政處罰的環(huán)境違法行為給予適當?shù)膱?zhí)法觀察期，在執(zhí)法觀察期內(nèi)改正違法行為并完善生態(tài)環(huán)境管理措施，經(jīng)核查已按要求整改到位的，視為符合環(huán)境違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果或初次違法且危害后果輕微并及時改正的情形，可以不予處罰。
二、適用原則
執(zhí)法觀察期制度作為免罰清單制度、道歉承諾制度等從輕、免于處罰制度的進一步延伸和補充，旨在全面貫徹落實包容審慎監(jiān)管精神，鼓勵企業(yè)及時改正環(huán)境違法行為，引導企業(yè)自覺守法。以調(diào)查機構(gòu)提出建議、集體審議決定為原則，確保行政處罰的公正性和合理性，持續(xù)優(yōu)化法治營商環(huán)境。
三、適用情形
符合下列條件之一的，經(jīng)調(diào)查并綜合考慮各裁量要素后，調(diào)查機構(gòu)視違法情節(jié)和后果可提出予以執(zhí)法觀察期的適用建議：
1.環(huán)境違法行為屬于管理性環(huán)境違法行為；
2.近兩年初次違法且未造成危害后果；
3.在省級、市級環(huán)境信用評價中被評為綠牌的企業(yè)；
4.我局或國內(nèi)其他同類案件相似裁量情節(jié)因合理性問題在行政復議、行政訴訟中被撤改的；
5.在立案查處過程中，涉及法律理解或技術性問題存在較大爭議的；
6.其他經(jīng)調(diào)查和綜合考慮后認為可以適用的情形。
四、禁止適用情形
屬于以下情形之一的，不適用執(zhí)法觀察期制度：
（一）存在《廣東省生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量權規(guī)定》第十四條第一款第（一）至（九）項情形之一的
1.違反飲用水水源保護區(qū)內(nèi)禁止性規(guī)定的；
2.將危險廢物提供或者委托給無許可證的單位或者其他生產(chǎn)經(jīng)營者從事收集、貯存、利用、處置活動的；
3.無許可證或者未按照許可證規(guī)定從事危險廢物收集、貯存、利用、處置的經(jīng)營活動的；
4.環(huán)境違法行為屬于《廣東省生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量權規(guī)定》第十條規(guī)定的從重處罰情形的；
5.環(huán)境違法行為屬于適用移送公安機關行政拘留的；
6.環(huán)境違法行為屬于涉嫌環(huán)境污染犯罪的；
7.經(jīng)生態(tài)環(huán)境主管部門責令改正，復查發(fā)現(xiàn)違法行為仍持續(xù)的；
8.公開道歉承諾后再次出現(xiàn)環(huán)境違法行為的；
9.同一時間檢查發(fā)現(xiàn)存在兩個或以上環(huán)境違法行為，其中一個環(huán)境違法行為存在上述情形的。
（二）除上述情形外，存在以下情形之一的
1.在案件查處中對執(zhí)法人員采取威脅、辱罵、毆打、恐嚇、打擊報復等暴力或脅迫行為的，或者以其他方式妨礙、干擾、拒不配合現(xiàn)場檢查、監(jiān)測和調(diào)查取證的（包括提出不合理要求等方式），或者在執(zhí)法人員開展執(zhí)法檢查時通風報信的；
2.非法排放或傾倒、處置工業(yè)固體廢物、危險廢物、含重金屬的污染物等有毒有害物質(zhì)的；
3.違法排污持續(xù)或累計時間超過20天，其他環(huán)境違法行為持續(xù)或累計時間超過3個月的；
4.造成跨行政區(qū)域（區(qū)級以上）環(huán)境污染后果的；
5.在重污染天氣預警期間，或者特殊或重大活動期間，實施污染大氣相關環(huán)境違法行為的；
6.有轉(zhuǎn)移、隱匿、使用、毀損、變賣等擅自處理被依法查封、扣押的設施、設備行為或者擅自撕毀封條的；
7.環(huán)境違法行為造成突發(fā)環(huán)境事件或者對生態(tài)保護紅線內(nèi)、自然保護區(qū)、飲用水水源保護區(qū)、風景名勝區(qū)、森林公園、重要濕地、基本農(nóng)田保護區(qū)、文物保護單位等環(huán)境敏感區(qū)域造成重大影響的；
8.近二年以來被查實的有效舉報投訴達三次以上，或者引發(fā)群體性事件，或者造成惡劣社會、輿論影響的；
9.在重大疫情控制和預防關鍵時期，實施偷排偷放、惡意排污、監(jiān)測數(shù)據(jù)弄虛作假行為，或者實施涉疫情醫(yī)療廢物、醫(yī)療廢水相關違法行為；
（三）構(gòu)成逃避監(jiān)管或監(jiān)測數(shù)據(jù)弄虛作假的。
五、適用流程
（一）執(zhí)法觀察期啟動階段。原則上，調(diào)查機構(gòu)應在立案后、調(diào)查取證終結(jié)前，審查當事人是否可適用執(zhí)法觀察期制度，認為可適用的，提出對當事人適用執(zhí)法觀察期制度的具體意見及責令改正環(huán)境違法行為的具體內(nèi)容，由調(diào)查機構(gòu)主要負責人簽發(fā)責令改正違法行為決定書，明確告知當事人立即停止實施環(huán)境違法行為、在執(zhí)法觀察期內(nèi)經(jīng)核實完成整改的，可依法不予處罰，引導當事人配合柔性執(zhí)法工作，主動糾正環(huán)境違法行為。調(diào)查機構(gòu)與案件審查部門對當事人是否可適用執(zhí)法觀察期制度的意見不一致，或者案件具備疑難復雜性的，可按程序提請集體審議。
調(diào)查機構(gòu)采取說服教育、勸導示范、警示告誡、指導約談等柔性執(zhí)法方式的，應做好過程記錄并附卷。給予觀察期時限一般在7天至60天之間，特殊情況可由調(diào)查機構(gòu)根據(jù)案件實際情況合理確定。執(zhí)法觀察期不計入案件辦理期限。
（二）違法行為改正核實階段。調(diào)查機構(gòu)發(fā)出責令改正違法行為決定書后，應結(jié)合案情實際合理安排后續(xù)現(xiàn)場核查的時間和頻次，核查內(nèi)容包括但不限于是否停止環(huán)境違法行為、是否按要求整改等。當事人按照責改決定要求完成整改，并在執(zhí)法觀察期內(nèi)將書面整改完成材料主動交給調(diào)查機構(gòu)。調(diào)查機構(gòu)應當在執(zhí)法觀察期截止之日起五個工作日內(nèi)，現(xiàn)場最終核實其整改完成情況，并將有關核實情況形成證據(jù)附卷。
（三）處罰建議及決定階段。調(diào)查機構(gòu)應當梳理前期收集固定的環(huán)境違法行為證據(jù)材料、柔性執(zhí)法材料、當事人整改材料、整改核實材料等，根據(jù)當事人收到責改決定后是否停止實施環(huán)境違法行為、觀察期內(nèi)是否配合柔性執(zhí)法、整改是否完成以及觀察期內(nèi)是否出現(xiàn)新的環(huán)境違法行為等情況，提出依法不予處罰、應予行政處罰以及給予何種程度的行政處罰的初步意見，提交案件審查部門審查，按程序經(jīng)案件審理科開展法制審核、局行政處罰案件審查委員會集體審議作出最終決定。
對當事人無正當理由而未能立即停止實施環(huán)境違法行為，或者拒不配合柔性執(zhí)法工作，或者在觀察期內(nèi)未能完成整改，或者未能減少或消除環(huán)境違法行為的危害后果，或者在觀察期內(nèi)出現(xiàn)新的環(huán)境違法行為的，應當依法予以行政處罰。
六、工作要求
（一）調(diào)查機構(gòu)應制定適用執(zhí)法觀察期的內(nèi)部審議制度，與案件審查部門、執(zhí)法監(jiān)督部門保持密切溝通，嚴格依法依規(guī)適用執(zhí)法觀察期制度，不得侵犯行政相對人的合法權益，不得以運用非強制性監(jiān)管手段的名義變相實施行政處罰、行政檢查或行政強制，不得選擇性運用非強制性監(jiān)管手段，對于符合運用非強制性監(jiān)管手段的情形應當在行政執(zhí)法中切實運用相應非強制性監(jiān)管手段，對于依法應當實施行政處罰、行政強制或者不符合運用非強制性監(jiān)管手段的其他情形，不得擅自運用非強制性監(jiān)管手段以教代罰。
（二）當事人違法行為不屬于本制度適用范圍的，生態(tài)環(huán)境主管部門可依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、自由裁量權規(guī)范性文件中關于從輕或減輕處罰、免處罰免強制清單的相關規(guī)定，綜合當事人改正違法行為等案件事實情況作出從輕、減輕行政處罰或者不予行政處罰的決定。當事人已適用過本執(zhí)法觀察期制度的，無正當理由一般不再適用，確需適用的，需按程序提交案件審理科開展法制審核、局行政處罰案件審查委員會集體審議決定。
七、實施時間
本制度由珠海市生態(tài)環(huán)境局負責解釋。本制度自2025年4月15日起實施，有效期5年。
