.png)
珠海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)實(shí)施執(zhí)法觀察期制度暫行辦法的通知（珠市監(jiān)規(guī)〔2024〕3號(hào)）
ZBGS-2024-43
珠市監(jiān)規(guī)〔2024〕3號(hào)
各區(qū)（功能區(qū)）市場(chǎng)監(jiān)管局，市局各科室：
為貫徹落實(shí)《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》要求，全面推進(jìn)依法行政，進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，助力社會(huì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，我局制定了《珠海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局實(shí)施執(zhí)法觀察期制度暫行辦法》，已經(jīng)市司法局審查通過(guò)，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
本通知自2025年1月15日起施行，有效期3年。
特此通知。
珠海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2024年12月5日
珠海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局實(shí)施執(zhí)法
觀察期制度暫行辦法
第一條 為持續(xù)推行柔性執(zhí)法，營(yíng)造更包容更寬松的法治化營(yíng)商環(huán)境，引導(dǎo)違法當(dāng)事人主動(dòng)糾正違法行為、自覺(jué)守法，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》及《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》（粵府辦〔2022〕7號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 珠海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局和以珠海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局名義實(shí)施行政處罰的，適用本辦法。
各行政區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可參照本辦法執(zhí)行。
第三條 本辦法所稱執(zhí)法觀察期制度，指對(duì)當(dāng)事人違反市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)章的行為，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素，優(yōu)先采取教育提醒、勸導(dǎo)示范、警示告誡、行政提示、行政指導(dǎo)、行政約談等柔性執(zhí)法方式，對(duì)可以予以行政處罰的違法行為，如當(dāng)事人作出認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰承諾，給予適當(dāng)期限的執(zhí)法觀察期并責(zé)令改正，當(dāng)事人在執(zhí)法觀察期內(nèi)完成整改并經(jīng)核查已按要求整改到位的，可不予處罰的制度。
第四條 執(zhí)法觀察期制度堅(jiān)持以下原則：
（一）公平公正原則。對(duì)國(guó)有和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)一視同仁，對(duì)大中小企業(yè)和“小店經(jīng)濟(jì)”平等對(duì)待。
（二）綜合裁量原則。綜合考慮個(gè)案情況，兼顧地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r、當(dāng)事人主客觀情況等相關(guān)因素，實(shí)現(xiàn)政治效果、社會(huì)效果、法律效果的統(tǒng)一。
（三）鼓勵(lì)創(chuàng)新原則。深入落實(shí)國(guó)家和省、市對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等“四新經(jīng)濟(jì)”實(shí)行包容審慎監(jiān)管的要求，通過(guò)轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，推行一系列包容審慎監(jiān)管舉措，為“四新經(jīng)濟(jì)”留足發(fā)展空間。
第五條 當(dāng)事人違法行為屬于市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)制定的執(zhí)法觀察期制度清單適用范圍、認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰且符合下列情形之一的，經(jīng)綜合裁量后，辦案部門(mén)可提出適用執(zhí)法觀察期制度的建議：
（一）違法行為輕微；
（二）初次違法且危害后果輕微，當(dāng)事人有證據(jù)證明主觀過(guò)錯(cuò)較小的，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；
（三）其他依法可適用的情形。
第六條 當(dāng)事人具有下列情形之一的，不適用執(zhí)法觀察期制度：
（一）拒絕、阻撓監(jiān)督檢查，或者在接受監(jiān)督檢查時(shí)弄虛作假的；
（二）兩年內(nèi)已適用過(guò)減免責(zé)清單或者執(zhí)法觀察期制度的，再次出現(xiàn)同一類(lèi)型違法行為的；
（三）市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域具有較大社會(huì)影響，觸及安全底線、危害人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全的重大違法行為；
（四）違法行為發(fā)生在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間，當(dāng)事人違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施的；
（五）具有區(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的違法行為；
（六）經(jīng)責(zé)令改正，拒不整改或復(fù)查發(fā)現(xiàn)違法行為仍持續(xù)的；
（七）涉嫌犯罪應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)的；
（八）其他不宜適用的情形。
同一類(lèi)型違法行為指當(dāng)事人的前違法行為與后違法行為所違反的法律、法規(guī)、規(guī)章條款相同。
第七條 違法行為輕微是指當(dāng)事人違法的貨值金額（涉案金額）較小，無(wú)違法所得或者違法所得較少，違法行為持續(xù)時(shí)間較短，無(wú)主觀過(guò)錯(cuò)或者主觀過(guò)錯(cuò)較小，及時(shí)中止違法行為，案涉產(chǎn)品(或者服務(wù))合格或者符合標(biāo)準(zhǔn)等。
前款貨值金額（涉案金額）較小一般指3000元以內(nèi)（含本數(shù)），違法所得較少一般指300元以內(nèi)（含本數(shù)），違法行為持續(xù)時(shí)間較短一般指不超過(guò)30日。
第八條 危害后果輕微是指當(dāng)事人對(duì)市場(chǎng)秩序的擾亂程度輕微，對(duì)消費(fèi)者欺騙、誤導(dǎo)作用較小，危害范圍較小，危害后果易于消除或者減輕，主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果或主動(dòng)與違法行為對(duì)象達(dá)成和解等。
第九條 初次違法是指當(dāng)事人2年內(nèi)第一次發(fā)生同一領(lǐng)域或者同一領(lǐng)域中同一種類(lèi)違法行為。2年內(nèi)是指上一個(gè)違法行為立案之日至下一個(gè)違法行為發(fā)生之日未超過(guò)2個(gè)自然年的時(shí)間。
第十條 當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)較小是指當(dāng)事人疏忽，僅違反注意義務(wù)，不存在蓄意違法、對(duì)違法行為明知或應(yīng)知以及在進(jìn)行違法行為時(shí)認(rèn)識(shí)到產(chǎn)生法律禁止的結(jié)果等情形。
當(dāng)事人積極進(jìn)行整改，或采取召回、補(bǔ)償?shù)确绞较驕p輕危害后果，并主動(dòng)向市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)提交文件資料能證明盡到管理義務(wù)及整改情況的，在進(jìn)行違法行為認(rèn)定時(shí)可視為主觀過(guò)錯(cuò)較小。
第十一條 辦案部門(mén)應(yīng)在立案后調(diào)查取證終結(jié)前，審查當(dāng)事人是否可適用執(zhí)法觀察期制度，認(rèn)為可適用的，提出對(duì)當(dāng)事人適用執(zhí)法觀察期制度的具體意見(jiàn)及責(zé)令改正決定的具體內(nèi)容，按程序提交案件審核通過(guò)后，由分管執(zhí)法的負(fù)責(zé)人簽發(fā)執(zhí)法觀察期責(zé)令改正通知書(shū)，明確告知當(dāng)事人對(duì)其給予執(zhí)法觀察期，同時(shí)明確違法行為的整改內(nèi)容、要求、時(shí)限等，告知其達(dá)到執(zhí)法觀察期整改要求后可依法不予行政處罰，引導(dǎo)當(dāng)事人主動(dòng)糾正違法行為。
執(zhí)法觀察期期限一般不超過(guò)30日，具體時(shí)限可由市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)根據(jù)違法行為實(shí)際情況合理確定。該期限計(jì)入辦案期限。
第十二條 當(dāng)事人按照?qǐng)?zhí)法觀察期責(zé)令改正通知書(shū)要求主動(dòng)提交書(shū)面整改材料及認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰承諾書(shū)后，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在收到材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)，組織現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查人員核實(shí)其整改完成情況。
當(dāng)事人未在執(zhí)法觀察期內(nèi)主動(dòng)提交書(shū)面整改材料及認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰承諾書(shū)的，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法觀察期截止之日起5個(gè)工作日內(nèi)，組織現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查人員核實(shí)其整改完成情況，并將有關(guān)核實(shí)情況形成證據(jù)材料。
市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)除對(duì)原已發(fā)現(xiàn)違法行為進(jìn)行復(fù)查外，還應(yīng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行全面核查，引導(dǎo)當(dāng)事人主動(dòng)開(kāi)展全面排查，合法合規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。
第十三條 辦案部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)違法行為調(diào)查情況和執(zhí)法觀察期適用、整改、核實(shí)等情況，對(duì)當(dāng)事人是否符合執(zhí)法觀察期不予處罰，或是否給予當(dāng)事人行政處罰，或給予何種程度的行政處罰提出處理意見(jiàn)。
當(dāng)事人在觀察期內(nèi)未能完成整改，或未能減少、消除違法行為的危害后果，或未通過(guò)執(zhí)法觀察期整改核查的，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法作出行政處罰。
第十四條 當(dāng)事人在觀察期內(nèi)出現(xiàn)新的市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域違法行為的，停止適用觀察期，依法作出行政處罰。
第十五條 執(zhí)法觀察期制度是行政執(zhí)法減免責(zé)清單制度的延伸和補(bǔ)充。
本辦法中涉及違法行為輕微、危害后果輕微、初次違法、當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)較小等行為判定可適用于減免責(zé)清單相關(guān)情節(jié)判定。
第十六條 本辦法由珠海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。
第十七條 本辦法有效期3年，自2025年1月15日起施行。
附件1-1：珠海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局實(shí)施執(zhí)法觀察期制度清單
附件1-2：珠海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局執(zhí)法觀察期責(zé)令改正違法行為通知書(shū)
