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《珠海市市場監(jiān)督管理局實施執(zhí)法觀察期制度暫行辦法》政策解讀
一、制定背景
《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（粵府辦〔2022〕7 號）明確提出探索建立執(zhí)法“觀察期”制度。為貫徹落實意見要求，全面推進依法行政，進一步優(yōu)化營商環(huán)境，激發(fā)市場主體活力，助力社會經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》等法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合我市市場監(jiān)管實際，我局起草了《珠海市市場監(jiān)督管理局實施執(zhí)法觀察期制度暫行辦法》（以下簡稱：《辦法》）和《珠海市市場監(jiān)督管理局實施執(zhí)法觀察期制度清單（第一批）》,并配套起草了《珠海市市場監(jiān)督管理局執(zhí)法觀察期責(zé)令改正違法行為通知書》，持續(xù)推進包容審慎監(jiān)管。
二、目標(biāo)任務(wù)
完善輕微違法行為容錯機制，創(chuàng)造更包容、更寬松的法治化營商環(huán)境，激發(fā)市場主體活力，助力社會經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。
三、制定依據(jù)
（一）中華人民共和國行政處罰法。
第五條 行政處罰遵循公正、公開的原則。
設(shè)定和實施行政處罰必須以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)。
第六條 實施行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當(dāng)堅持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。
第三十三條 違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
對當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人進行教育。
（二）優(yōu)化營商環(huán)境條例。
第五十九條 行政執(zhí)法中應(yīng)當(dāng)推廣運用說服教育、勸導(dǎo)示范、行政指導(dǎo)等非強制性手段，依法慎重實施行政強制。采用非強制性手段能夠達到行政管理目的的，不得實施行政強制；違法行為情節(jié)輕微或者社會危害較小的，可以不實施行政強制；確需實施行政強制的，應(yīng)當(dāng)盡可能減少對市場主體正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的影響。
（三）廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見（粵府辦〔2022〕7號）。
7.探索執(zhí)法“觀察期”制度。除法律、法規(guī)、規(guī)章明確禁止或者涉及危害公共安全和人民群眾生命健康等情形外，對符合國家和省政策導(dǎo)向、有發(fā)展前景的新業(yè)態(tài)新模式企業(yè)，可給予合理的執(zhí)法“觀察期”。“觀察期”內(nèi)優(yōu)先采取教育提醒、勸導(dǎo)示范、警示告誡、行政提示、行政指導(dǎo)、行政約談等柔性執(zhí)法方式，完善執(zhí)法“觀察期”制度指引，謹(jǐn)慎使用行政處罰等嚴(yán)厲執(zhí)法措施。
四、主要內(nèi)容
（一）執(zhí)法觀察期制度定義。（第三條、第十五條）
指對當(dāng)事人違反市場監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)章的行為，綜合考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等因素，優(yōu)先采取教育提醒、勸導(dǎo)示范、警示告誡、行政提示、行政指導(dǎo)、行政約談等柔性執(zhí)法方式，對本應(yīng)予以直接行政處罰的違法行為，如當(dāng)事人作出認(rèn)錯認(rèn)罰承諾，可先責(zé)令其改正，給予適當(dāng)期限的執(zhí)法觀察期，如當(dāng)事人在執(zhí)法觀察期內(nèi)完成整改并經(jīng)核查已按要求整改到位的，可不予處罰的制度。
執(zhí)法觀察期制度是行政執(zhí)法減免責(zé)清單制度以外的延伸和補充。
（二）觀察期適用。（第五條—第十條）
確定了第一批適用執(zhí)法觀察期事項清單，同時明確適用情形以及不適用的情形，并對適用情形中的違法行為輕微、危害后果輕微、初次違法、主觀過錯的判定作了進一步明確。
（三）觀察期程序。（第十一條—第十三條）
觀察期程序包括啟動程序、核查整改以及作出決定，市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)違法行為調(diào)查情況和執(zhí)法觀察期適用、整改、核實等情況，對當(dāng)事人是否符合執(zhí)法觀察期不予處罰，或是否給予當(dāng)事人行政處罰，或給予何種程度的行政處罰提出處理意見。
當(dāng)事人在觀察期內(nèi)未能完成整改，或未能減少、消除違法行為的危害后果，或未通過執(zhí)法觀察期整改核查的，市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)依法作出行政處罰。
（四）新案處理。（第十四條）
當(dāng)事人在觀察期內(nèi)出現(xiàn)新的市場監(jiān)管領(lǐng)域違法行為的，停止適用觀察期，并案處理，依法作出行政處罰。
五、配套監(jiān)管措施
下一步，對符合執(zhí)法觀察期情形的違法行為，市場監(jiān)管部門將依法規(guī)范啟動執(zhí)法觀察期程序，審慎行使自由裁量權(quán)。廣泛運用說服教育、勸導(dǎo)示范、警示告誡、指導(dǎo)約談等柔性執(zhí)法方式督促當(dāng)事人自覺守法，及時復(fù)查整改情況，加強行政檢查，努力做到寬嚴(yán)相濟、法理相融、罰教結(jié)合，讓行政執(zhí)法既有力度又有溫度，進一步為市場主體“松綁減負(fù)”。
六、有利舉措
《辦法》確定了第一批適用執(zhí)法觀察期事項清單，對本應(yīng)予以直接行政處罰的違法行為，在當(dāng)事人作出認(rèn)錯認(rèn)罰承諾的情況下，可先責(zé)令其改正，給予適當(dāng)期限的執(zhí)法觀察期，如當(dāng)事人在執(zhí)法觀察期內(nèi)完成整改并經(jīng)核查已按要求整改到位的，可不予處罰。在現(xiàn)有政策框架內(nèi)，充分挖掘政策潛力，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，有利于幫助企業(yè)糾錯改錯，最大程度激勵企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，讓行政執(zhí)法有力度更有溫度。
七、新舊政策差異
本《辦法》屬于新出臺政策。
