.png)
珠海市市場監(jiān)督管理局關于印發(fā)實施執(zhí)法觀察期制度暫行辦法的通知（珠市監(jiān)規(guī)〔2024〕3號）
ZBGS-2024-43
珠市監(jiān)規(guī)〔2024〕3號
各區(qū)（功能區(qū)）市場監(jiān)管局，市局各科室：
為貫徹落實《廣東省人民政府辦公廳關于推進包容審慎監(jiān)管的指導意見》要求，全面推進依法行政，進一步優(yōu)化營商環(huán)境，助力社會經濟高質量發(fā)展，我局制定了《珠海市市場監(jiān)督管理局實施執(zhí)法觀察期制度暫行辦法》，已經市司法局審查通過，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
本通知自2025年1月15日起施行，有效期3年。
特此通知。
珠海市市場監(jiān)督管理局
2024年12月5日
珠海市市場監(jiān)督管理局實施執(zhí)法
觀察期制度暫行辦法
第一條 為持續(xù)推行柔性執(zhí)法，營造更包容更寬松的法治化營商環(huán)境，引導違法當事人主動糾正違法行為、自覺守法，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》及《廣東省人民政府辦公廳關于推進包容審慎監(jiān)管的指導意見》（粵府辦〔2022〕7號）等相關規(guī)定，制定本辦法。
第二條 珠海市市場監(jiān)督管理局和以珠海市市場監(jiān)督管理局名義實施行政處罰的，適用本辦法。
各行政區(qū)市場監(jiān)管部門可參照本辦法執(zhí)行。
第三條 本辦法所稱執(zhí)法觀察期制度，指對當事人違反市場監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)章的行為，綜合考慮違法行為的事實、性質、情節(jié)、社會危害程度等因素，優(yōu)先采取教育提醒、勸導示范、警示告誡、行政提示、行政指導、行政約談等柔性執(zhí)法方式，對可以予以行政處罰的違法行為，如當事人作出認錯認罰承諾，給予適當期限的執(zhí)法觀察期并責令改正，當事人在執(zhí)法觀察期內完成整改并經核查已按要求整改到位的，可不予處罰的制度。
第四條 執(zhí)法觀察期制度堅持以下原則：
（一）公平公正原則。對國有和民營經濟一視同仁，對大中小企業(yè)和“小店經濟”平等對待。
（二）綜合裁量原則。綜合考慮個案情況，兼顧地區(qū)經濟社會發(fā)展狀況、當事人主客觀情況等相關因素，實現(xiàn)政治效果、社會效果、法律效果的統(tǒng)一。
（三）鼓勵創(chuàng)新原則。深入落實國家和省、市對新技術、新產業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等“四新經濟”實行包容審慎監(jiān)管的要求，通過轉變執(zhí)法理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，推行一系列包容審慎監(jiān)管舉措，為“四新經濟”留足發(fā)展空間。
第五條 當事人違法行為屬于市場監(jiān)管部門制定的執(zhí)法觀察期制度清單適用范圍、認錯認罰且符合下列情形之一的，經綜合裁量后，辦案部門可提出適用執(zhí)法觀察期制度的建議：
（一）違法行為輕微；
（二）初次違法且危害后果輕微，當事人有證據(jù)證明主觀過錯較小的，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；
（三）其他依法可適用的情形。
第六條 當事人具有下列情形之一的，不適用執(zhí)法觀察期制度：
（一）拒絕、阻撓監(jiān)督檢查，或者在接受監(jiān)督檢查時弄虛作假的；
（二）兩年內已適用過減免責清單或者執(zhí)法觀察期制度的，再次出現(xiàn)同一類型違法行為的；
（三）市場監(jiān)管領域具有較大社會影響，觸及安全底線、危害人民群眾生命財產安全的重大違法行為；
（四）違法行為發(fā)生在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間，當事人違反突發(fā)事件應對措施的；
（五）具有區(qū)域性、系統(tǒng)性風險的違法行為；
（六）經責令改正，拒不整改或復查發(fā)現(xiàn)違法行為仍持續(xù)的；
（七）涉嫌犯罪應移送司法機關的；
（八）其他不宜適用的情形。
同一類型違法行為指當事人的前違法行為與后違法行為所違反的法律、法規(guī)、規(guī)章條款相同。
第七條 違法行為輕微是指當事人違法的貨值金額（涉案金額）較小，無違法所得或者違法所得較少，違法行為持續(xù)時間較短，無主觀過錯或者主觀過錯較小，及時中止違法行為，案涉產品(或者服務)合格或者符合標準等。
前款貨值金額（涉案金額）較小一般指3000元以內（含本數(shù)），違法所得較少一般指300元以內（含本數(shù)），違法行為持續(xù)時間較短一般指不超過30日。
第八條 危害后果輕微是指當事人對市場秩序的擾亂程度輕微，對消費者欺騙、誤導作用較小，危害范圍較小，危害后果易于消除或者減輕，主動消除或者減輕違法行為危害后果或主動與違法行為對象達成和解等。
第九條 初次違法是指當事人2年內第一次發(fā)生同一領域或者同一領域中同一種類違法行為。2年內是指上一個違法行為立案之日至下一個違法行為發(fā)生之日未超過2個自然年的時間。
第十條 當事人主觀過錯較小是指當事人疏忽，僅違反注意義務，不存在蓄意違法、對違法行為明知或應知以及在進行違法行為時認識到產生法律禁止的結果等情形。
當事人積極進行整改，或采取召回、補償?shù)确绞较驕p輕危害后果，并主動向市場監(jiān)管部門提交文件資料能證明盡到管理義務及整改情況的，在進行違法行為認定時可視為主觀過錯較小。
第十一條 辦案部門應在立案后調查取證終結前，審查當事人是否可適用執(zhí)法觀察期制度，認為可適用的，提出對當事人適用執(zhí)法觀察期制度的具體意見及責令改正決定的具體內容，按程序提交案件審核通過后，由分管執(zhí)法的負責人簽發(fā)執(zhí)法觀察期責令改正通知書，明確告知當事人對其給予執(zhí)法觀察期，同時明確違法行為的整改內容、要求、時限等，告知其達到執(zhí)法觀察期整改要求后可依法不予行政處罰，引導當事人主動糾正違法行為。
執(zhí)法觀察期期限一般不超過30日，具體時限可由市場監(jiān)管部門根據(jù)違法行為實際情況合理確定。該期限計入辦案期限。
第十二條 當事人按照執(zhí)法觀察期責令改正通知書要求主動提交書面整改材料及認錯認罰承諾書后，市場監(jiān)管部門應當在收到材料之日起5個工作日內，組織現(xiàn)場調查人員核實其整改完成情況。
當事人未在執(zhí)法觀察期內主動提交書面整改材料及認錯認罰承諾書的，市場監(jiān)管部門應當在執(zhí)法觀察期截止之日起5個工作日內，組織現(xiàn)場調查人員核實其整改完成情況，并將有關核實情況形成證據(jù)材料。
市場監(jiān)管部門除對原已發(fā)現(xiàn)違法行為進行復查外，還應對當事人進行全面核查，引導當事人主動開展全面排查，合法合規(guī)生產經營。
第十三條 辦案部門應當根據(jù)違法行為調查情況和執(zhí)法觀察期適用、整改、核實等情況，對當事人是否符合執(zhí)法觀察期不予處罰，或是否給予當事人行政處罰，或給予何種程度的行政處罰提出處理意見。
當事人在觀察期內未能完成整改，或未能減少、消除違法行為的危害后果，或未通過執(zhí)法觀察期整改核查的，市場監(jiān)管部門應當依法作出行政處罰。
第十四條 當事人在觀察期內出現(xiàn)新的市場監(jiān)管領域違法行為的，停止適用觀察期，依法作出行政處罰。
第十五條 執(zhí)法觀察期制度是行政執(zhí)法減免責清單制度的延伸和補充。
本辦法中涉及違法行為輕微、危害后果輕微、初次違法、當事人主觀過錯較小等行為判定可適用于減免責清單相關情節(jié)判定。
第十六條 本辦法由珠海市市場監(jiān)督管理局負責解釋。
第十七條 本辦法有效期3年，自2025年1月15日起施行。
附件1-1：珠海市市場監(jiān)督管理局實施執(zhí)法觀察期制度清單
附件1-2：珠海市市場監(jiān)督管理局執(zhí)法觀察期責令改正違法行為通知書
