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《珠海市外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)辦法》十問(wèn)十答
問(wèn)：什么是外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)？
答：本辦法所稱外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)具體包括外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)。
外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指在本市依法由外國(guó)的自然人、企業(yè)或者其他組織參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，或受托管理股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。外商投資股權(quán)投資企業(yè)，在本市依法由外國(guó)投資者參與投資設(shè)立的，以非公開方式向境內(nèi)外投資者募集資金，投資于境內(nèi)非公開交易的企業(yè)股權(quán)的企業(yè)。
問(wèn)：申請(qǐng)外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)試點(diǎn)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)需要滿足哪些條件？
答：由我市外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制相關(guān)單位集體決策，綜合考慮試點(diǎn)企業(yè)出資人、管理團(tuán)隊(duì)、關(guān)聯(lián)方的產(chǎn)業(yè)背景、資金實(shí)力、投資經(jīng)驗(yàn)、投資領(lǐng)域等因素，審慎給予試點(diǎn)資格。
問(wèn)：外商投資股權(quán)投資企業(yè)的境內(nèi)外投資人有哪些資質(zhì)要求？
答：外商投資股權(quán)投資企業(yè)的境內(nèi)外投資人需為合格投資者身份。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織。
（一）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一的自然人：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元且家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者近3年本人年均收入不低于50萬(wàn)元；
（二）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位；
（三）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
問(wèn)：內(nèi)資企業(yè)是否可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)？如果可以，應(yīng)具備哪些條件？
答：具備一定投資管理能力且過(guò)往投資業(yè)績(jī)良好的內(nèi)資股權(quán)投資管理企業(yè)均可發(fā)起設(shè)立外商投資股權(quán)投資企業(yè)。
問(wèn)：外商投資股權(quán)投資企業(yè)的資金投向有哪些要求？
答：外商投資股權(quán)投資企業(yè)可依法在境內(nèi)開展以下投資業(yè)務(wù)
（一）未上市企業(yè)股權(quán)；
上市公司非公開發(fā)行或交易的股票；
可轉(zhuǎn)債、市場(chǎng)化和法治化債轉(zhuǎn)股、股權(quán)類基金份額；
作為上市公司原始股東參與配股；
經(jīng)監(jiān)管部門或登記備案部門許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。
問(wèn)：外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)目前是否有額度限制？
答：經(jīng)與珠海外匯管理部門溝通，在現(xiàn)行的外匯政策下，目前珠海市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)在認(rèn)定時(shí)不做額度的限制與分配，由試點(diǎn)申報(bào)企業(yè)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況提出外商投資股權(quán)投資企業(yè)的資金募集規(guī)模。
問(wèn)：外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)的申請(qǐng)流程是怎樣的？
答：提交申請(qǐng)材料（企業(yè)或個(gè)人向珠海各區(qū)金融工作部門提交試點(diǎn)申請(qǐng)紙質(zhì)材料，并提供電子掃描版）→受理及初審（各區(qū)金融工作部門負(fù)責(zé)受理企業(yè)申請(qǐng)，對(duì)企業(yè)的申請(qǐng)材料進(jìn)行初審。初審符合試點(diǎn)條件的，提交市外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)工作協(xié)調(diào)辦公室組織認(rèn)定。不符合條件的，各區(qū)金融工作部門將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人并說(shuō)明原因）→組織認(rèn)定（市金融工作局匯總審核各區(qū)初審?fù)ㄟ^(guò)的試點(diǎn)申請(qǐng)材料后，書面征求其他試點(diǎn)相關(guān)單位意見后給出認(rèn)定意見。不符合認(rèn)定條件的,將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人并說(shuō)明原因。經(jīng)認(rèn)定符合條件的試點(diǎn)企業(yè)，由市金融工作局出具認(rèn)定通知書后，到市場(chǎng)監(jiān)督管理部門辦理注冊(cè)登記手續(xù)。在完成市場(chǎng)監(jiān)督管理部門要求的相關(guān)手續(xù)后,試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)根據(jù)外匯管理和跨境人民幣業(yè)務(wù)管理部門有關(guān)規(guī)定,到銀行辦理基本信息登記和賬戶開立等手續(xù)）。
問(wèn)：試點(diǎn)企業(yè)是否必須在中基協(xié)登記、備案？
答：試點(diǎn)企業(yè)須在中基協(xié)完成登記、備案后方可開展投資相關(guān)業(yè)務(wù)。
問(wèn)：外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)對(duì)于港澳企業(yè)或個(gè)人是否有優(yōu)惠便利？
答：試點(diǎn)辦法在制定過(guò)程中，將推動(dòng)粵港澳大灣區(qū)建設(shè)、支持澳門經(jīng)濟(jì)適度多元發(fā)展作為重要目標(biāo)。為促進(jìn)澳門經(jīng)濟(jì)適度多元發(fā)展，支持粵澳跨境金融合作(珠海)示范區(qū)建設(shè)，外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)將建立服務(wù)澳門企業(yè)的綠色通道機(jī)制，為其提供更加便利的試點(diǎn)環(huán)境。
問(wèn)：是否允許試點(diǎn)基金以FOF形式設(shè)立？
答：為落實(shí)《關(guān)于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的意見》第十五條“允許港澳機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)合格境外有限合伙人(QFLP)參與投資粵港澳大灣區(qū)內(nèi)地私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(基金)”的要求，我市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)允許以FOF形式設(shè)立，可依法參與投資境內(nèi)私募股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資基金。
