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珠海市科技創(chuàng)新局關于印發(fā)《珠海市科研誠信管理辦法》的通知（珠科創(chuàng)〔2022〕82 號）
ZBGS-2022-44
珠科創(chuàng)〔2022〕82 號
各區(qū)政府（管委會），各有關單位：
為加強珠海市科研誠信建設，營造誠實守信的科技創(chuàng)新氛圍，現(xiàn)將《珠海市科研誠信管理辦法》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
特此通知。
珠海市科技創(chuàng)新局
2022年8月4日
珠海市科研誠信管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強珠海市科研誠信建設，規(guī)范科研領域誠信管理，營造誠實守信的科技創(chuàng)新氛圍，根據(jù)《國務院辦公廳關于進一步完善失信約束制度構建誠信建設長效機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2020〕49號）《廣東省社會信用條例》等文件規(guī)定及《珠海經濟特區(qū)科技創(chuàng)新促進條例》相關要求，結合我市實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于市科技行政主管部門（以下簡稱“市科技部門”）負責組織實施的科技計劃項目或科技業(yè)務（以下統(tǒng)稱“科研活動”）中各類責任主體的科研誠信管理。
中央和省級財政資金資助的科技計劃項目在我市實施的，以及中央和省委托我市執(zhí)行的科技計劃項目，按照上級管理規(guī)定執(zhí)行，如無科研誠信相關規(guī)定的，參照本辦法執(zhí)行。
發(fā)生在我市范圍內且經上級科技部門確認存在科研不端行為的，參照本辦法執(zhí)行。
第三條 參與科研活動的項目承擔單位、項目承擔人員、第三方服務機構、咨詢評審專家等是履行科研誠信的責任主體。
第四條 市科技部門負責制定科研誠信相關制度規(guī)范，組織實施科研活動中相關責任主體失信名單、觀察名單的記錄與管理，推進結果應用工作。
第五條 科研誠信管理遵循“依法依規(guī)、審慎適度，客觀公正、防范風險，激勵創(chuàng)新、寬容失敗”的原則。
第二章 失信或相關行為認定
第六條 實行科研誠信承諾制度，相關責任主體在實施或參與科研活動時應當簽署科研誠信承諾書，對誠實守信、科研倫理等要求作出承諾。
第七條 相關責任主體在參與科研活動過程中，應當加強自律，遵守科研誠信各項規(guī)定，履行誠信主體責任。出現(xiàn)下列與科研活動直接相關行為，并以生效的司法裁判文書、仲裁文書、行政處罰或行政裁決等行政行為決定文書為依據(jù)的，認定為科研失信行為：
（一）通過造假等不正當手段騙取科技計劃項目立項和財政資金支持，造成財政資金損失的；
（二）違反科技項目相關管理規(guī)定或合同約定，拒不按要求整改及退還財政資金的；
（三）抄襲、剽竊、侵占、篡改他人科研成果，侵犯他人知識產權的；
（四）出現(xiàn)危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、嚴重違反道德規(guī)范、違反科研倫理規(guī)范等行為的；
（五）違反國家科學技術活動保密相關規(guī)定的；
（六）根據(jù)國家、省有關規(guī)定可以認定的其他科研失信行為。
第八條 相關責任主體在參與科研活動過程中出現(xiàn)第七條規(guī)定行為，如有法律、法規(guī)或者國家規(guī)定可作為失信行為認定依據(jù)的其他文書依據(jù)的，應認定為科研失信行為。
第九條 相關責任主體在參與科研活動過程中，出現(xiàn)下列行為但未達到第七條、第八條科研失信行為認定標準的，經查屬實應列入觀察名單：
（一）在科技計劃項目申請或實施過程中采用抄襲、剽竊、造假等不正當手段或提供了虛假不實材料的；
（二）違反科技項目相關管理規(guī)定，無正當理由不按項目合同書（任務書、協(xié)議書等）約定執(zhí)行，或擅自調整項目目標任務的；
（三）違反科研誠信承諾書約定，或存在財政科研項目經費“負面清單”行為的；
（四）違反科技項目相關管理規(guī)定或合同約定，拒不按要求整改及退還財政資金的；
（五）無正當理由項目逾期超過一年，經催促仍拒不申請驗收結題的；
（六）不配合監(jiān)督檢查和驗收、評估工作，或對相關處理意見拒不整改、虛假整改的；
（七）在實施科技計劃項目過程中，經專家評估認定未履行勤勉盡責義務導致項目未按目標完成的；
（八）第三方服務機構或咨詢評審專家在咨詢、評估、評審等科研活動中，違反服務承諾或未按規(guī)定履行職責，造成不良影響的；
（九）經上級科技部門確認存在科研不端行為的；
（十）在科研活動中發(fā)生其他違反科研誠信要求行為的。
第三章 處理措施
第十條 對科研失信行為依法依規(guī)進行處理，相關處理措施應當與失信主體的科研失信行為相關聯(lián)，與其失信行為的性質、情節(jié)及造成的影響程度相適應。
第十一條 對發(fā)生科研失信行為的相關責任主體，市科技部門視情況單獨或合并采取以下處理措施：
（一）撤銷所獲榮譽，一定期限內暫停或取消其參與評先評優(yōu)資格；
（二）視情節(jié)輕重，一定期限直至永久取消其參與科技計劃項目的資格；
（三）加強日常監(jiān)督，適當增加監(jiān)督檢查頻次；
（四）法律、法規(guī)、規(guī)章和上級規(guī)定的其他措施。
第十二條 對列入觀察名單的相關責任主體，市科技部門視情況單獨或合并采取以下處理措施：
（一）撤銷獲得的獎勵、榮譽稱號；
（二）階段性取消其參與科技計劃項目的資格；
（三）階段性停止其參與市科技部門負責的項目咨詢、評審、驗收等服務資格。
（四）科技項目相關管理辦法規(guī)定的其他措施。
第四章 調查處理
第十三條 對科研誠信案件的調查處理程序參照國家、省科研誠信案件調查處理相關規(guī)則執(zhí)行。其中，存在第七條規(guī)定行為及對應文書依據(jù)的，可直接認定為科研失信行為。
第十四條 財政、審計等監(jiān)審部門或上級科技部門提出書面意見的，或科技項目管理專業(yè)機構等提出建議的，或市科技部門在科研活動中發(fā)現(xiàn)的相關責任主體存在第九條規(guī)定行為的，經市科技部門核實可直接列入觀察名單。
第十五條 對他人或社會組織舉報的相關責任主體涉嫌第九條規(guī)定的行為，市科技部門應及時組織調查核實，并出具書面處理意見。
相關責任主體對處理意見存有異議的，可自收到書面告知之日起15個工作日內向市科技部門提出復查申請，并出具相關佐證材料。相關責任主體僅以對處理意見不服為由，不能說明其他理由并且提供充分證據(jù)的，市科技部門不予受理。
市科技部門決定受理的，自收到相關責任主體復查申請之日起15個工作日內啟動復查。復查發(fā)現(xiàn)與事實不符的及時予以更正。復查結果為最終處理結果。
第十六條 對科研失信名單、觀察名單實行動態(tài)調整機制。相關責任主體處理期限屆滿的，經市科技部門審查后從相關數(shù)據(jù)庫中移出。
第十七條 失信行為責任主體按照國家法律、法規(guī)要求或上級文件規(guī)定糾正失信行為、消除不良影響的，可向市科技部門申請信用修復。經市科技部門審定予以修復的，可移出科研失信名單。法律、法規(guī)和國家規(guī)定不予修復的，從其規(guī)定。
第十八條 列入觀察名單的相關責任主體按照要求完成整改、消除不良影響的，經市科技部門審定同意，可移出觀察名單。
第五章 附則
第十九條 相關責任主體在科研活動中存在重大風險行為或違規(guī)行為的，依法單獨或合并采取以下處理措施：
（一）停止財政資金撥付；
（二）追回部分或全部已撥付財政資金；
（三）撤銷、終止科技計劃項目；
（四）解除相關合同，并追究違約責任；
（五）取消其參與科技計劃項目的資格；
（六）國家、省、市規(guī)定的其他處理措施。
第二十條 建立財政科研項目經費“負面清單”，承擔市科技計劃項目的相關單位不得存在“負面清單”列舉的情形。
第二十一條 市科技項目相關管理規(guī)定中，對失信行為的界定與本辦法不一致的，以本辦法為準。
第二十二條 本辦法由市科技部門負責解釋。
第二十三條 本辦法自2022年9月10日起施行，有效期至2027年9月9日。
